直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chén胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么g)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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