零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短 alt="东(dōng)北证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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