在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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