直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(pí什么是人员类型 人员类型有哪些ng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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