金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算(suàn)机构(gòu)互联互0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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