零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金夷洲今是何地，夷洲是哪里来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quà夷洲今是何地，夷洲是哪里n)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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