直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语ǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(write的过去分词怎么用，write的过去分词英语luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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