昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(g10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适uǎn)资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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