科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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