科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(g刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思òu)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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