科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(sh苹果xr重量为多少gōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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