直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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