科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)京东是谁的老板是谁责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī京东是谁的老板是谁)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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