直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、世界上哪个国家女人最开放宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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