金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开2000克是多少斤 2000克等于多少公斤展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换2000克是多少斤 2000克等于多少公斤通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相(xiāng)关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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