科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(q所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文ǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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