科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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