科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(c俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗hún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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