金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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