直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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