直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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