直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事80寸电视尺寸长宽多少员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng80寸电视尺寸长宽多少)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 80寸电视尺寸长宽多少