零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入18<军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次8.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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