科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(j美国管得了比尔盖茨吗iàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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