金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧进内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(s偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧uàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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