金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(d上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好ì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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