科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)国家常务委员7人，国家常务委员7人简历记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投国家常务委员7人，国家常务委员7人简历资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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