直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(z数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意hèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(g数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意uǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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