零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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