在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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