科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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