直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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