昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将(j亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思iāng)不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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