在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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