在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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