昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(x卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗íng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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