在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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