科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(c倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例hǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ff0000; line-height: 24px;'>倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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