科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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