在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基m是什么意思性取向金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jm是什么意思性取向ī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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