零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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