科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèn一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27g)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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