零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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