昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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