金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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