金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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