近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多(duō)期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)社日节是什么节日 社日节是农历几月初几务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。社日节是什么节日 社日节是农历几月初几span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>社日节是什么节日 社日节是农历几月初几p>

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