金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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