昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息(x风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生<风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生/span>ī)系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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