直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(t郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的ōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的